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    中 國 金 融 培 訓 中 心

    (中國人民銀行北京培訓學院)

    關于舉辦金融機構從業人員客戶身份識別、大額和可疑交易監管檢查實踐

    與案件防控專題線上培訓班的通知

    各有關單位:

    客戶身份識別是金融從業機構做好客戶風險分類、大額交易和可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存等工作的基礎。為幫助金融從業機構有效落實客戶身份實名監管要求,建立健全客戶身份識別機制,有效規范業務操作,提升從業能力,中國金融培訓中心擬開展“金融機構從業人員客戶身份識別、大額和可疑交易監管檢查實踐與案件防控專題”線上培訓班,請各單位認真組織相關人員參加學習?,F將有關事宜通知如下:

    一、培訓內容

    (一)履行客戶盡職調查義務檢查要點詳解

    1.與客戶建立業務關系或辦理一次性金融業務

    2.辦理規定金額以上的現金存取業務

    3.為客戶提供保管箱服務

    4.辦理跨境匯款業務

    5.開展客戶洗錢風險等級劃分、評定工作

    6.持續的盡職調查

    7.代理人盡職調查

    8.信托關系當事人盡職調查

    9.重新盡職調查

    10.委托第三方盡職調查

    11.代理行業務盡職調查

    12.高風險客戶強化盡職調查

    13.外國政要盡職調查

    (二)大額和可疑交易報告義務檢查實踐

    1.按規定標準報告大額交易

    2.按規定時限報告大額交易

    3.按規定要素、格式和填報要求報送大額和可疑交易報告

    4.按規定報送可疑交易

    5.按規定對異常交易開展人工分析

    6.按規定時限報送可疑交易報告

    7.制定、評估和完善交易監測標準

    8.以客戶為單位監測

    9.反洗錢名單監測工作

    (三)客戶身份資料和交易記錄保存義務檢查實踐

    1.完整保存方面

    2.管理和技術措施方面

    3.保存期限方面

    4.疑難問題解決及典型案例分析

    (四)身份不明客戶、匿名假名客戶檢查要點詳解

    (五)洗錢風險評估與管理及內控制度檢查要點詳解

    1.機構洗錢風險、業務洗錢風險評估

    2.風險管理策略和政策

    3.反洗錢組織架構與履職、內控制度

    4.內部審計、檢查

    5.宣傳、培訓

    6.獎勵和問責、績效考核、系統

    7.集團層面反洗錢管理

    (六)洗錢犯罪典型案例分析與司法解釋

    1.關于反洗錢相關法律規定詳解

    2.典型刑事案件特點分析與業務實踐中規避應用

    (七)反洗錢實踐

    1.近期反洗錢監管政策制度解析

    2.反洗錢檢查中客戶身份識別等多項常見疑難問題

    3.黑名單管理與重點高風險客戶識別實務分析

    4.可疑交易監測及可疑交易報告要點

    5.反洗錢交易數據分析

    (八)金融機構反洗錢監管檢查實踐應用

    1.商業銀行、保險機構、證券、信托、信貸等機構反洗錢監管要求與檢查,客戶身份資料及交易記錄管理實踐與分支機構反洗錢檢查常見問題分析

    2.非銀行支付機構、銀行卡清算機構、資金清算中心反洗錢監管檢查要求,客戶身份資料及交易記錄管理實踐與分支機構反洗錢檢查常見問題分析

    3.從事匯兌業務、基金銷售業務、保險專業代理和保險經紀業務等機構反洗錢監管檢查要求,客戶身份資料及交易記錄管理實踐與分支機構反洗錢檢查常見問題分析

    (九)反洗錢自評估實踐

    1.金融機構工作安排梳理

    2.監管工作要求實踐分析

    二、授課專家

    監管機構總部及分支機構的相關專家、互金協會、知名律師、國內外著名金融機構權威專家與會,進行專題講授。

    三、培訓對象

    1.各銀行總行及分支行各條線中高級管理人員,履職反洗錢義務人員,參與反洗錢業務主要人員,包括但不限于審計部、合規部、交易銀行部、個金部、柜面等部門相關人員;

    2.保險、證券、財務公司、信托、期貨、基金、貸款機構、票據中介、租賃公司、擔保機構、跨境支付平臺等反洗錢從業人員與審計人員;

    3.非銀行支付機構、銀行卡清算機構、資金清算中心、以及從事匯兌業務、基金銷售業務、保險專業代理和保險經紀公司等反洗錢從業人員與審計人員;

    四、培訓時間及形式

    時  間:2022年8月25日-2022年12月25日

    形 式:在線網課

    注:課程在線期間,隨監管制度的調整,行業變化的需求更新部分授課內容。

    五、培訓費用及繳費方式

    1.培訓費: 1900元/人

    2.繳費方式:

    (1)線上繳費

    請登陸網址:http://jf.chinacft.org,點擊“金融機構從業人員客戶身份識別、大額和可疑交易監管檢查實踐與案件防控線上培訓班”繳費,仔細填寫學員及發票信息,可通過微信、支付寶、網銀、銀行匯款方式支付培訓費用。

    (2)銀行匯款

    收款單位:中國金融培訓中心

    開戶行:中國民生銀行北京金融街支行

    銀行帳號:696192559

    注:“匯款用途”欄寫明“金融機構從業人員客戶身份識別、大額和可疑交易監管檢查實踐與案件防控線上培訓班”,并發送憑證至報名郵箱。

    3.發票開具:將于每月1-15日統一按照網上所填信息開具發票,紙質發票以掛號或快遞方式送達,電子發票以電子郵件方式發送。

    六、報名方式

    請參訓人員將“金融機構從業人員客戶身份識別、大額和可疑交易監管檢查實踐與案件防控線上培訓班報名回執表”(附件2)發送至jheping@pbc.gov.cn,training@bctest.com郵箱,或傳真至010-58976552或010-88091356。

    聯系人和聯系方式:

    劉老師:010-58976552, 13683113295

    薛老師:010-81131620,13501382635

    剛老師:010-66199347,13521744227

     

    附件:金融機構從業人員客戶身份識別、大額和可疑交易監管檢查實踐與案件防控專題培訓班報名回執表

     

     
     

    中國金融培訓中心

    2022年7月14

     

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