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    中 國 金 融 培 訓 中 心

    (中國人民銀行北京培訓學院)

    關于舉辦2022年金融機構最新合規監管處罰熱點分析

    與案件防控實務高級研修班(線上培訓)的通知

     各有關單位:

    當前銀行業面臨的經濟金融環境復雜嚴峻,一些長期積累的問題集中暴露,特別是近期發生的存單質押票據業務、個人信息安全等風險事件,社會影響惡劣,損害了銀行業的整體聲譽,暴露了相關銀行風險合規意識淡薄、業務潛在風險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內部員工道德風險突出等問題。中國金融培訓中心擬于2022年9月舉辦2022年金融機構最新合規監管處罰熱點分析與案件防控實務高級研修班(線上培訓),以“當下改”促“長久立”,補齊內控合規機制明顯短板,破解屢查屢犯頑瘴痼疾,全面提高從業人員風險意識和規矩意識,持續提升防范化解重大風險能力,為金融業穩健發展提供重要支撐和堅實保障?,F將有關事宜通知如下:

    一、課程內容

    第一部分: 2022年監管政策及監管處罰情況典型案例分析

    (一) 2022年銀保監會內控合規深化年監管要求和落地

    1.全面盤查工作落地

    2.全面剖析工作落地

    3.全面提升工作落地

    (二)金融機構新形勢下監管處罰特點和要求

    1.雙峰監管:審慎監管和行為監管并重

    2.兩大治理:公司治理和亂象治理雙管齊下

    3.三大特征:強監管、硬約束、嚴問責

    (三)最新監管處罰熱點之公司治理與2022監管新規

    1.公司治理架構處罰案例與監管要求落地舉措

    2.關聯交易處罰案例與監管新規落地舉措

    3.授權內控體系處罰案例與監管要求落地舉措

    4.2022年內控合規公司治理體系監管政策要求

    (四)最新監管處罰熱點之信貸業務與2022監管新規

    1.信貸業務主要違規處罰熱點和焦點統計分析

    2.2022年信貸亂象治理與落實黨中央普惠金融政策

    3.違法發放貸款罪法律懲治與預防措施

    4.違法出具金融票證罪法律懲治與預防措施

    (五)最新監管處罰熱點之員工行為管理與2022監管新規

    1.挪用資金罪法律懲治與預防措施

    2.非國家工作人員受賄罪法律懲治與預防措施

    3.職務侵占罪法律懲治與預防措施

    4.2022年員工異常行為排查方法及監管政策要求

    (六)最新監管處罰熱點之運營業務與2022監管新規

    1.運營業務主要違規處罰熱點和焦點統計分析

    2.銀行賬戶及現金類業務案件特點、治理與預防措施

    3.印章管理與印鑒管理注意事項

    4.2022年反洗錢、反電信詐騙監管政策與落地舉措

    (七)最新監管處罰熱點之票據理財同業業務與2022監管新規

    1.票據、理財、同業業務主要違規處罰熱點和焦點統計分析

    2.電票違規處罰案例與電票案件防控

    3.理財飛單雙錄代銷案例與監管合規要求落地

    4.2022年資管新規下金融市場監管政策與回歸本源

    (八)最新監管處罰熱點之消費者權益保護與2022監管新規

    1.2021年消費者權益保護違規處罰熱點和焦點統計分析

    2.2022年個人信息保護監管新規

    3.2022年監管有關商業銀行服務價格最新要求

    4.2022年關于互聯網金融消費者知情權保護:告知義務

    二、授課老師

    擬邀商業銀行內控合規與案件防控實戰專家授課。

    三、培訓對象

    1.金融機構及金融監管機構主管部門領導及業務人員。

    2.銀行業金融機構(含信托、理財公司、財務公司)風險管理部、公司業務部、零售業務部、授信管理部、法律合規部、運營管理部、信貸部等部門相關管理人員及業務骨干。

    3.各銀行分支行行長及相關客戶經理、產品經理。

    4.其他(保險及代理機構、證券、信貸、上市公司、金融公司、資產管理等)金融機構相關條線管理人員及業務骨干。

    四、培訓時間及形式

    培訓時間:2022年9月20日-12月31日,培訓報名截止11月30

    培訓形式:在線網課

    注:課程在線期間,隨監管制度的調整,行業變化的需求更新部分授課內容。

    五、培訓費用及繳費方式

    1.培訓費:2000元/人

    2.繳費方式:

    (1)線上繳費

    請登陸網址:http://jf.chinacft.org,點擊“2022年金融機構最新合規監管處罰熱點分析與案件防控實務高級研修班線上培訓”培訓繳費,仔細填寫學員及發票信息,可通過微信、支付寶、網銀、銀行匯款方式支付培訓費用。

    (2)銀行匯款

    收款單位:中國金融培訓中心

    開戶行:中國民生銀行北京金融街支行

    銀行帳號:696192559

    注:“匯款用途”欄寫明“2022年金融機構最新合規監管處罰熱點分析與案件防控實務高級研修班線上培訓”,并發送憑證至報名郵箱。

    3.發票開具:將于每月1至15日統一按照網上所填信息開具發票,紙質發票以掛號或快遞方式送達,電子發票以電子郵件方式發送。

    六、報名方式

    參訓人員將2022年金融機構最新合規監管處罰熱點分析與案件防控實務高級研修班線上培訓報名回執表(附件)發送至jheping@pbc.gov.cn,training@bctest.com郵箱,或傳真至010-58976552010-88091356。

    聯系人和聯系方式:

    劉老師:010-58976552, 13683113295

    老師:010-81131623,15010895880

    剛老師:010-66199347,13521744227

     

     

    中國金融培訓中心

    2022年85

     

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